沪科规〔2021〕12号

各有关单位：

为大（dà）力（lì）实施创新驱动发展（zhǎn）战略、加快（kuài）建设具有（yǒu）全（quán）球影（yǐng）响力的科（kē）技创新中心（xīn），打造一大批具有国内外行业竞争（zhēng）优势的科技小（xiǎo）巨（jù）人企业，现制定并印（yìn）发《上海市科（kē）技（jì）小巨人工程（chéng）实施（shī）办法》，请按照执（zhí）行。

特此通知。

上海市科学技术委员会

上海（hǎi）市经（jīng）济和信息化委员（yuán）会

上海市财政局

2021年8月30日

上海市科技小巨人工程实施办法

第（dì）一章  总  则（zé）

第一条  为大力（lì）实施（shī）创新驱动（dòng）发展战略，进一步（bù）推动科技型中小企业的自主创新，提高企（qǐ）业核心竞争力，打造一批具（jù）有国（guó）内外行（háng）业竞争（zhēng）优势（shì）的科（kē）技小巨人企业，加快建设具有全球影响力（lì）的科（kē）技创新中心（xīn），依据（jù）《中华（huá）人民共和国中小企（qǐ）业（yè）促进法》、《上海市推进（jìn）科（kē）技创新（xīn）中心建（jiàn）设（shè）条例》、《科（kē）技（jì）部印发〈关（guān）于新（xīn）时期支持科技型中小企业加快（kuài）创新发（fā）展的若干政策措施（shī）〉的通知》（国科发区（qū）〔2019〕268号）制定本（běn）办（bàn）法。

第二条  科技小巨人（rén）工（gōng）程的（de）实施对象（xiàng），是指从事符（fú）合国家和本市产业发（fā）展方向的高新技术领域产品（pǐn）开发（fā）、生产、经营和技术（工程）服（fú）务，科（kē）技创新能力强、市场竞争优势突（tū）出、发展潜（qián）力大的科技型企业（yè）。其应有：较完善（shàn）的企业创新（xīn）体系、创新机制（zhì）及与（yǔ）之相适应的科研投入；自主知识产权的品（pǐn）牌产品（pǐn），并在相应的细分行业中拥有较（jiào）高的市（shì）场份额（é）；一定（dìng）的经（jīng）济规模和良好成长（zhǎng）性；良好的信用记录（lù）和较强（qiáng）的融资能力。其特征为创新型、规模型与示范性。

第三条  科技小巨（jù）人工程采取市区联动方式。

上海市（shì）科（kē）学（xué）技术（shù）委员会（以下简称“市科委”）会同（tóng）上海（hǎi）市经济和（hé）信息化委（wěi）员会（以（yǐ）下简称（chēng）“市经济信息（xī）化委”）、上海市财政局（以（yǐ）下简称（chēng）“市财政局”）负责（zé）科技小（xiǎo）巨人（rén）工程的规划、立项、评（píng）估和监管等工作。

市（shì）财政（zhèng）局会同市科（kē）委（wěi）负责资助资金的预算安（ān）排和拨付，并配（pèi）合对资助资金的使用情况进行（háng）监督检查（chá）。

本市各区科技主（zhǔ）管部门（mén）（以下（xià）简称“区科技部门”）负责本（běn）地区科技小巨（jù）人工程的组织申报，会同（tóng）区产业（yè）主管（guǎn）部门（以下简称“区产业部门”）审核推荐，实（shí）施管（guǎn）理，会同区财政主管（guǎn）部门落实（shí）区级配套资金。

第二章  支持对象与条件

第四条  面向注（zhù）册登记满3年及以上，已获得高新技术（shù）企（qǐ）业资质（有（yǒu）效期内），符合科技（jì）信用管理要求的本市非上市企业。

第五条（tiáo）  科技小巨（jù）人工程支（zhī）持（chí）对象分（fèn）为两类：科技小（xiǎo）巨人培育企业与科技小（xiǎo）巨人（rén）企业。

第六条（tiáo）  申请科技小巨（jù）人培育企业主要条件：

（一）上年末企业（yè）研发人员人数占职工总数（shù）的比例：制造（zào）类不低于10%，软件或科技服务类不（bú）低于30%；

（二）企业近（jìn）三（sān）个会（huì）计年度的（de）研究（jiū）开（kāi）发费用总额占主营业务收入总额的比例不（bú）低（dī）于6%；

（三）企业上年度主营业务收入在3000万元（yuán）至（zhì）1亿元之间；

（四）企业前三年主营业务收入或净利润的复合增长率在20%以（yǐ）上，或前三年内累（lèi）计获（huò）得股权融资超过5000万元（或等值外币）；

（五）企业（yè）有良好的经营管理团（tuán）队，健全的财务制度，较强的市（shì）场应变能（néng）力，灵活的激励机制。

第七条  申（shēn）请科技小巨（jù）人企（qǐ）业主（zhǔ）要条件（jiàn）：

（一）上（shàng）年末企业（yè）研发人员人数占职（zhí）工总数的比例：制造类不低于20%，软件或科技服务类不低（dī）于50%；

（二）企业近（jìn）三个会计年度的研究开发费用总（zǒng）额占主营业（yè）务收入总（zǒng）额的比例不低于5%；

（三）企业上年度主营业务收入（rù）在（zài）1亿元至10亿元之间（jiān）；

（四）企业前三（sān）年主营业务收入或净利润的复（fù）合增（zēng）长率在20%以上，或前三（sān）年内（nèi）累计获得股权融资（zī）超过8000万元（yuán）（或等值外币（bì））；

（五）企业应（yīng）有研发机（jī）构（技术中心、实（shí）验（yàn）室、测试平（píng）台等）、研发计划（huá）及（jí）与之相适（shì）应（yīng）的（de）知识产权保护、人（rén）才培养（含引进（jìn））、创新激励（lì）等运（yùn）作机制和较完善的规（guī）范（fàn）化（huà）管理（lǐ）制（zhì）度，并有良好的经营管理（lǐ）团（tuán）队（duì），有较强的风险控制机（jī）制和健全（quán）的规章制度。

第三章  支持方式与实施周期

第八（bā）条（tiáo）  科技小巨（jù）人（rén）工程（chéng）是支持上海（hǎi）市科技型中（zhōng）小企业持续开展技术创（chuàng）新的一项（xiàng）重要工作。市级财政资金采（cǎi）取后补助（zhù）支持方式，申请企业根据当年度（dù）申报（bào）通知要求提出申请，在立项后，按（àn）照创新能力（lì）提升的需要，先行（háng）投入（rù）资金开（kāi）展科技创新（xīn）活动（dòng），在取得（dé）成果并通过综合绩效评价后获得相应（yīng）资助。

市级财（cái）政资金按（àn）照不超过实施周（zhōu）期内相关（guān）研（yán）发支出20%的比例给（gěi）予资助，科技小巨人企业的资助（zhù）额度不超过150万元/家，科技小巨（jù）人培育企（qǐ）业资助额度不超过100万元/家。区级财政资金按（àn）1:1的比例给予配套资助。

第九条（tiáo）  企业承（chéng）担的科技（jì）小（xiǎo）巨人工程实施周期为2年。

第（dì）四（sì）章  申请、受理与推荐

第十条  市科（kē）委、市经济信息化委（wěi）、市财政局每年度向社会（huì）公开发布科（kē）技小巨人工程申报通知，明确申报时间（jiān）、申（shēn）报路径、申报材料等相关要求。

第十一条（tiáo）  符（fú）合科技（jì）小（xiǎo）巨人（含培育（yù））企业条件者，均可按每年通（tōng）知要求进（jìn）行申请填报（bào）。企业应对所提供内容的真实性、完整性、有效性和合法性负责，接受有关部门的监督检查。

第十（shí）二条  各区科技部门应会同区产业（yè）部门按本办法第（dì）六、第（dì）七条（tiáo）申报主（zhǔ）要条件的规定，对申报企业严格审核，将符合科技小巨（jù）人培育企业与科技小巨人企业条件者分类汇总（zǒng）后向市里推荐。

第五（wǔ）章  评（píng）审与立项

第十三条  市（shì）科委会同市经（jīng）济信息化委、市财（cái）政局按照本市科技（jì）计划项目管理有关（guān）规（guī）定开展评审（shěn）立项，根据专家评审意见，择优形成（chéng）拟立项名单并（bìng）向社会（huì）公示（shì）。经公示没有异（yì）议的（de），发布立项通（tōng）知。

第十（shí）四条（tiáo）  获得立项（xiàng）的科技小巨（jù）人（含培育）企业，由市科委、市经济信息化（huà）委共同发放“上（shàng）海市科技小巨人（含培育（yù））企（qǐ）业”立项证（zhèng）明。

第六章  服务（wù）发展与绩效评价

第十（shí）五条  市科委、市（shì）经（jīng）济信息（xī）化委联合各（gè）区（qū）建立（lì）横（héng）向协同、上下（xià）联动的（de）培育发展工作体系和常态（tài）化跟踪服务机制，及（jí）时跟踪企业成（chéng）长动态，梳理掌握企业诉（sù）求并通过本（běn）市服（fú）务企业联席（xí）会（huì）议机制等（děng）予以协调解决。

围（wéi）绕科技小巨人（rén）（含培（péi）育）企业发展的创（chuàng）新需求，在技（jì）术（shù）研发、科技金融（róng）、全球化发展、协（xié）同创新、人才培养、上市培育等方面，指导用好（hǎo）惠（huì）企政策，鼓励社（shè）会服务机（jī）构为其提供融（róng）资、并购与上市，技术转移和知识产权（quán）管理，海外市（shì）场拓展，产学研合（hé）作与（yǔ）产业链协同，企（qǐ）业家（jiā）与专业人才培育等专业化服务。

第十六条  科技小巨人工程实施期（qī）结束后，市（shì）科委会同市经济信（xìn）息化委、市财政局（jú）按（àn）照本（běn）市科技计划（huá）项目管理有关规定，组织企业开展综（zōng）合（hé）绩效评价（jià）。综合绩效（xiào）评（píng）价主要包括（kuò）财（cái）务（wù）审（shěn）计和执（zhí）行情况（kuàng）评价环（huán）节。

（一）财（cái）务审计事项主要包括：财务（wù）管理制度执行情（qíng）况，研发（fā）资金（jīn）到位和支出情况，实施期内营收（shōu）状况，会计核算（suàn）和财务信息情（qíng）况等（děng）。

（二）执（zhí）行（háng）情况评（píng）价按领域分组开展，采用定性（xìng）和定量（liàng）结（jié）合的评分方式，主要（yào）围绕（rào）企业成（chéng）长能力、创（chuàng）新能力（lì）、市场竞（jìng）争能力和（hé）社（shè）会贡献能力等方面进行。

1、综合（hé）绩效评价“通过”的，评价成绩由（yóu）高到低排序，按一定（dìng）比例分为（wéi）“优秀（xiù）”、“良好”、“合格”三个等次，给予相应的资金资助。具体（tǐ）标准（zhǔn）以当年度绩效评价通知（zhī）为准。

2、综（zōng）合（hé）绩效评（píng）价“未通过”、“结题”的，不予（yǔ）资金资助。

第七章  附  则（zé）

第十七条  本（běn）办法由市科委、市经济信息化委、市财（cái）政（zhèng）局负责解释（shì）。

第（dì）十（shí）八（bā）条  本（běn）办法（fǎ）自2021年9月1日起施行，有效期至2026年（nián）8月31日。