上海市（shì）科技小巨人工程实（shí）施办法

第一章 总（zǒng）则

第一条   为大力（lì）实施创新驱动发展战略、进一步推动（dòng）科技型（xíng）中（zhōng）小企（qǐ）业的自主创新，提高企（qǐ）业核心竞争力，打造一大（dà）批具有（yǒu）国（guó）内外行业（yè）竞（jìng）争优势（shì）的科技（jì）小巨人企业，加快（kuài）建设具有全球影响力的科技创新中心，依据（jù）《中（zhōng）华（huá）人民共（gòng）和国中小企业（yè）促进法》、《科技部关于进一步推动科技型中小企业创（chuàng）新发展的若干意见（jiàn）》（国科发高（gāo）〔2015〕3号（hào））、《上海（hǎi）市科技型（xíng）中（zhōng）小企业技术（shù）创新资金（jīn）管理（lǐ）办法（fǎ）》（沪科〔2013〕25号（hào））制定本办法。

第二条   科技小（xiǎo）巨人（rén）工程（chéng）的实施对（duì）象，是（shì）指（zhǐ）从事符合国家和本市产业发（fā）展方向的（de）高（gāo）新技术领域（yù）产品开发、生产、经营和技术（shù）（工（gōng）程）服务的（de）科技型企业。其应有：较完善的企（qǐ）业创新（xīn）体系、创新机制及与之相适应的科研投入（rù）；自主知识（shí）产权（quán）的品牌产（chǎn）品；一定的（de）经济规（guī）模（mó）和良好成长；良好的信用和较强的融资能（néng）力。其特征为（wéi）创新型、规模型与示范性。

第三条（tiáo）   科技小巨人工程（chéng）采取（qǔ）市（shì）区（县）联动方式。本（běn）市各（gè）区（县）科（kē）学技术（shù）委员会（以下（xià）简（jiǎn）称“区（县（xiàn））科委”）负责（zé）本地（dì）区科技小巨（jù）人（rén）工程的（de）组织申报、会（huì）同区（县）产业行政（zhèng）管理部门（以下简称“区（qū）（县）产业部门”）审核推荐，实施管理。

上海市科学技术委员会（以下简称（chēng）“市科（kē）委”）会同上（shàng）海市经济（jì）和（hé）信息化委（wěi）员会（以下（xià）简称“市经信委”）负责科技小巨人工程的规划、立项、评估（gū）和监管等工作。

第二章 支（zhī）持对象与条件

第四条   面（miàn）向本市（shì）范围内工（gōng）商注册登记（jì）、具有独立法（fǎ）人资格（gé），经认定（dìng）的高新技术（shù）企业（yè）。

第（dì）五条   科技小（xiǎo）巨人工（gōng）程支持对（duì）象分为两类:科技小巨人培育企业与科技小巨人企业（yè）。

第六条   申请（qǐng）科技小巨人培育企业主（zhǔ）要（yào）条件：

（一）制造（zào）类企业的研发人员人（rén）数不（bú）低于（yú）企业当年职工总数的10%，软件或（huò）科技服务类（lèi）企业（yè）的研发人（rén）员人数（shù）不低于企业当（dāng）年职工总数的（de）30%；

（二）企业（yè）近三个会（huì）计（jì）年度的研究开发费用总额占主营业务收入总额的比例不低于（yú）5%；

（三（sān））制造（zào）类企业上年度主营业务（wù）收入（rù）在3000万元至1亿（yì）元（yuán）之间，软件或科技（jì）服（fú）务类（lèi）企业上（shàng）年度主营业务收入（rù）在2000万元至6000万元之（zhī）间；且（qiě）企业前三年主营业务收入（rù）或（huò）净利润（rùn）的平（píng）均增（zēng）长率在20％以（yǐ）上；

（四）企业有强健的经营管理团队（duì），健全的财务制（zhì）度，较强的市场应变能力，灵活的激励机制。

第（dì）七条   申（shēn）请科技小巨人企业主要条件：

（一）制造类企业的（de）研发人员人数不（bú）低于企业（yè）当年（nián）职（zhí）工总数的20%，软件（jiàn）或科技（jì）服务类企业的研发人员人（rén）数不低于企业当年职工总数（shù）的50%；

（二）企业近三（sān）个（gè）会计年度（dù）的研（yán）究开发费（fèi）用总（zǒng）额占主营业务收（shōu）入总额的比例不低（dī）于5%；

（三）制造类企业上年度（dù）主营业务收入（rù）在1亿元（yuán）至10亿元之间，软件（jiàn）或科技（jì）服务类（lèi）企业上年度主（zhǔ）营业务（wù）收入在（zài）6000万元至10亿（yì）元之间；且企业前（qián）三年主营业务（wù）收入或净（jìng）利润的（de）平均增长率在20％以上；

（四）企业应（yīng）有研发机构（技术中心（xīn）、实验室、测试平台等）、研发计（jì）划及与之（zhī）相适应的知（zhī）识（shí）产权保护、人才培养（含引（yǐn）进）、创新激（jī）励等运作（zuò）机制和较完善的规范化管理制度，并有良好的经营管（guǎn）理团队，有较（jiào）强（qiáng）的风险控制（zhì）机制和健全的规章（zhāng）制度。

第三章 支持方式与实施周期

第八条   科技小巨（jù）人工程是支（zhī）持上海（hǎi）市科（kē）技型中小企（qǐ）业（yè）持续开展技（jì）术（shù）创（chuàng）新的一（yī）项重要工（gōng）作。市级财政资金采取事前立项事后补助方式，申请企业根据当年度申报通知要求（qiú）提出（chū）申（shēn）请，在市（shì）科委（wěi）立项后（hòu），按照创新能力提升的需要，先行投入资金开展科技创新（xīn）活动，在取得成果并通过验收（shōu）评估后获得市科委相应补（bǔ）助。

第（dì）九条   市级财政资金按（àn）照不超（chāo）过实施周期（qī）内相（xiàng）关研发支出20%的比例给予补助（zhù），科（kē）技小巨人企业的补助额度最高不超过150万元/家，科（kē）技小巨人培育企业补助额度最（zuì）高不超过100万元/家（jiā）。区（县）财政资金按（àn）1：1的比例给（gěi）予配套补助。

第十条   科（kē）技小巨人工程的（de）实施周（zhōu）期不（bú）超过3年。

第四章 申请、受理与推（tuī）荐

第十一条   市科委每（měi）年度上半年向社会公开发布科技小巨人工程（chéng）申报通知，明确（què）申报开始时间、申报截止时间等相关要求（qiú）。

第十（shí）二（èr）条   符合科（kē）技小巨（jù）人（含培育）企业条（tiáo）件（jiàn）者（zhě），均可按市科委每年通知要求，登陆“上海科技”网站填（tián）报并提交下列申请（qǐng）材料，向所（suǒ）在区（县）科委申报，同时（shí）应对所提供材料（liào）的真实性、完（wán）整性、有效性和合法性负责（zé），接受有（yǒu）关部门的监（jiān）督检查。

（一）上海（hǎi）市科技小巨（jù）人企业(含培育)申请书；

（二）有效期内的高新（xīn）技术企业资格证书（shū）（复印件（jiàn））；

（三）涉及特殊行业的，需提供（gòng）相关许可证；

（四）近三个（gè）会（huì）计年度企业审计报告复印（yìn）件（jiàn）（需上传原件）；

（五）财务及相关规（guī）范化管理制度；

（六）研发机构（gòu）建设（shè）相关证明材料（申报科技小巨（jù）人（rén）企业必须提供）；

（七）企业认为需（xū）要提（tí）供（gòng）的其他证（zhèng）明材（cái）料。

第十三条   各区（县）科委应会同区（县）产业部门按本办法第（dì）六（liù）、第七条（tiáo）申报（bào）主要条件的（de）规定，对申（shēn）报（bào）企业严（yán）格审核，将符（fú）合条件的科技小（xiǎo）巨人（rén）培育企业与（yǔ）科技小（xiǎo）巨（jù）人企业予以受理、分类汇总后向（xiàng）市科委推（tuī）荐。

第（dì）五章 评审（shěn）与立项

第十四条   市科委会同市经信委委托第三方专（zhuān）业（yè）机构开展立项评（píng）审。评（píng）审工（gōng）作采取专家（jiā）网上评审（shěn）与会议（yì）评审（shěn）相结合的方式进（jìn）行，必要时辅以现场（chǎng）考察（chá）。

第十五条   市科（kē）委会（huì）同市经信委按（àn）照科学公正、竞（jìng）争择优的原则，根据专家评审意见，形成拟立（lì）项名单，通过（guò）门户网站向社（shè）会公示，公示期（qī）为7个工作日。经公示没有（yǒu）异议的（de），办理立项手续；对（duì）有异议的项目进行复核（hé）审查，情（qíng）况属实的取消立项资格。

第十六条   市科委会（huì）同市经信（xìn）委（wěi）在收到各区（qū）（县）推荐部门的推荐建（jiàn）议后60个工作日内作出立项决定（dìng），并通过门户（hù）网站向社（shè）会公告。

第十七条   获得（dé）立项的科技小（xiǎo）巨人企业（yè），由市（shì）科委和市（shì）经信委共同发放“上海市科技（jì）小巨人企业”立项证明。

第六章（zhāng） 管理、服务与验（yàn）收评估

第十八条   各区（县（xiàn））科（kē）委会同区（县）产业部门负责本辖区内科技小巨人（含培育（yù））企业的监督管理，协助解决企（qǐ）业在实施过程中遇到（dào）困难与（yǔ）问题。

第十九（jiǔ）条   市科委围绕科技小巨（jù）人（rén）（含培育）企业发展（zhǎn）的创（chuàng）新需求，在科（kē）技金融（róng）、技术转移转化、全球化发展、协同创新（xīn）、人（rén）才培养（yǎng）等（děng）方面（miàn），搭建科技创新服务平台，鼓励社会服（fú）务机构为其提（tí）供融（róng）资（zī）、并购与上市，技术（shù）转移和知（zhī）识产权管理，海（hǎi）外市场（chǎng）拓展，产学（xué）研合作与产业链协同，企业家与（yǔ）专业（yè）人才培育等专业化服务。

第二十条（tiáo）   科技（jì）小巨人工程（chéng）实施（shī）期结束后，由该企（qǐ）业向区（县）科委提（tí）交书面的验收评估（gū）申请与总（zǒng）结报告；市科委会同市经（jīng）信委委托专业机（jī）构开展验收评估工作。验收评估主要（yào）包括（kuò）财务审计（jì）和执行（háng）情况（kuàng）评价（jià）环节。不（bú）参加验收评估的企业，视为自动放（fàng）弃资金（jīn）补助。

（一）科技小巨人工程验收评估坚持公正、公（gōng）开、公平的原（yuán）则。在验（yàn）收评估工作中（zhōng），对于专业机（jī）构（gòu）和（hé）相（xiàng）关专家存在违规违纪行为的，一经查实，市科（kē）委（wěi）视情节轻（qīng）重，给予批评、通（tōng）报、取消其参与（yǔ）验收（shōu）评估相关（guān）工作资格等处理；对于参评企业（yè）在项目验收评估工作中弄虚（xū）作假（jiǎ）或存（cún）在营私舞弊行（háng）为的，一经查实（shí），市（shì）科委将视情节轻（qīng）重，予（yǔ）以批评、通报，取消其项目（mù）补（bǔ）助。对违反（fǎn）国家法律的行为，按有关法律处理（lǐ）。

（二）财务审（shěn）计事项主要包括：财务管理制度执行情况，研发资（zī）金到位和支出情况，实（shí）施期内营（yíng）收（shōu）状况，会计核算和财务（wù）信息情况等（děng）。

（三）执行情况评价主（zhǔ）要包括（kuò）：企业成长能力、创新能力、市场竞争（zhēng）能力和（hé）社（shè）会贡献（xiàn）能力（lì）等。

（四）执行情（qíng）况评价（jià）按领域分组开（kāi）展，主要采取集中现场评议的形式，采用（yòng）定性和定量结合的（de）评分方（fāng）式。

（五）市（shì）科委（wěi）在门户网站（zhàn）上公布评估结果，并以书面（miàn）形（xíng）式向参（cān）评的科技（jì）小巨人(含培育)企业（yè）反馈（kuì）评估专家意见。评估结果分“优秀”、“良（liáng）好”、“合（hé）格（gé）”、“不（bú）合格”四类 。“优秀（xiù）”、“良好”类科技小巨人（含培（péi）育）企业比例（lì）为60%；评估得分为60分以下（xià）的为“不（bú）合格”科技小巨（jù）人（含培育（yù））企业。

1、评估结果为“优（yōu）秀”、“良好”“合（hé）格”的，给予一定的经（jīng）费补助，其中（zhōng）对于“优（yōu）秀”类科技小巨人培（péi）育企（qǐ）业，达到本办法（fǎ）第七条申报（bào）科技小巨人企（qǐ）业主（zhǔ）要（yào）条件（jiàn）规定的（de），可优先获（huò）得下年度（dù）科（kē）技（jì）小（xiǎo）巨（jù）人企业（yè）立项支持（chí）。

2、评估结（jié）果为“不合（hé）格（gé）”的，取消资金（jīn）补助。

第二十一（yī）条   科（kē）技小巨人（含培育）企业在实施期和验收评估后5年内有义务（wù）配合市科委开展（zhǎn）科技创新成（chéng）果统（tǒng）计调查等工作。

第（dì）七章 附则

第二十二条  本（běn）办法（fǎ）自2015年7月1日起施（shī）行，有效期至2020年6月30日。

源自（zì）上（shàng）海科委