上（shàng）海市企（qǐ）事业专利工作试点示范单位认（rèn）定和管理办法

第一章 总则

第一条（tiáo） 为（wéi）深入实（shí）施（shī）国家（jiā）和上（shàng）海知识产权战略纲要，进一步（bù）规（guī）范上海市企事业（yè）专利工（gōng）作试点（diǎn）和示范单位（以下简（jiǎn）称（chēng）“试点示范单位”）的认定和管（guǎn）理，根据《上海市专利资（zī）助办法》，制定本办法。

第二（èr）条 试点示范（fàn）单位的（de）创建（jiàn）以本（běn）市产业发展需求（qiú）为导向，以提高企事业单位专利创造、运用、保护和管理水平（píng）为核心（xīn），以试点促（cù）推广普及，以示范促深化发展，鼓励（lì）和引导（dǎo）企事业单位（wèi）进一步构（gòu）筑知识产权（quán）竞（jìng）争（zhēng）优势，充分发挥知识（shí）产权在建设创新（xīn）型城（chéng）市中的支撑保障作用。

第三（sān）条 试点示范单位的认定和管（guǎn）理，遵循“企业主体、择优认定（dìng）、动（dòng）态管理、公（gōng）平公正”的原（yuán）则（zé），重点支持发明专利（lì）和（hé）战略（luè）性新兴产业专利工作。

第（dì）四条 市知（zhī）识产权（quán）局会同（tóng）相关委办局组成市企事业专利工（gōng）作（zuò）试点示范单位认定和（hé）管（guǎn）理工（gōng）作协调小组，负（fù）责指导、协（xié）调试点示范（fàn）单位的认定和管理工（gōng）作。

第五（wǔ）条 市知（zhī）识产权局负责试点示范单位（wèi）的认定和（hé）管（guǎn）理，主要职（zhí）责为：

（一（yī））组织试点示范（fàn）单位的申报、认（rèn）定、管理和（hé）考（kǎo）核工作。

（二）审核试（shì）点示范单位的专利工作计划和经费预算（suàn）。

（三）负责试（shì）点示范单（dān）位（wèi）认定和管理工作总结及绩效评价报告。

（四（sì））开展宣（xuān）传、培训和（hé）表彰活动，推广专（zhuān）利工作经验。

（五）承（chéng）担试点示范（fàn）单位（wèi）认定和管理系统及专家库的建设和运行维护。

第六条 市知识产权局依托知识产权专（zhuān）家库（kù），充分发挥专家（jiā）在试（shì）点示范单位认定和管理工作中（zhōng）的决策咨询作用。

第二（èr）章 申请与（yǔ）认定（dìng）

第（dì）七条 申请（qǐng）认定试点示范单位的，应为在（zài）本市注册或登记（jì）3年以上具有独立法人资格的（de）企事业（yè）单位。

企（qǐ）业（yè）应属于国家和本（běn）市重点发展的产（chǎn）业（yè）领域，治理结构（gòu）完善，管理制（zhì）度健全，经营状况良好，近两（liǎng）年保持盈利。

事业单位（wèi）应与企业建立产学研合（hé）作机制，积极支持国（guó）家和本（běn）市重点产业发展（zhǎn）。

第（dì）八条 申请（qǐng）认定专利工（gōng）作试点单位的，还应具备以下（xià）基（jī）本条件：

（一）机构（gòu）和制度：高度重视专利工作，已设置专利管（guǎn）理（lǐ）或成果转（zhuǎn）化机（jī）构，已制定（dìng）较为健全（quán）的专（zhuān）利管理和激励制度并有效实施，至（zhì）少配备1名专利（lì）工作者。

（二）专利创造：企（qǐ）业拥有有效发明（míng）专利（lì）不少于5件；事（shì）业（yè）单（dān）位拥有有效（xiào）发（fā）明专（zhuān）利不少（shǎo）于（yú）20件（jiàn）。企事（shì）业单（dān）位专利电子申请率（lǜ）不低（dī）于90%，近三年发明（míng）专利申请量保持增长，且无（wú）非正常专利申请（qǐng）。

（三）专利实施：近三（sān）年，企业的（de）授权发明专利实施率不（bú）低于（yú）50%，专（zhuān）利许可、转让及专利产品销售收入占企业当年总收入（rù）的比例不低于40%。近三（sān）年，事业单位的授权发明专利实施率不低于20%，发明专利授权（quán）量（liàng）超过300件的，实施率（lǜ）不低（dī）于10%。

（四（sì））人员培训：重（chóng）视开展专利宣（xuān）传培训活（huó）动，管（guǎn）理人员及科技工作（zuò）人员的培训率达到60%，员工的培训（xùn）率（lǜ）达到（dào）40%。

（五）专利保护：专利保护意识较强，近三年（nián）内无行政（zhèng）和（hé）司（sī）法程（chéng）序认定的侵（qīn）犯（fàn）知识产（chǎn）权行（háng）为。

第九条 试点（diǎn）单位期满验收（shōu）通过后三年内，可申请认（rèn）定专利工作示范（fàn）单（dān）位，并（bìng）具备以下基本条件：

（一）机构和（hé）制度：企业将专利管理机构（gòu）作为整（zhěng）体管理架构的（de）重要组成（chéng）部分；事（shì）业（yè）单位已建立专（zhuān）利实施（shī）转（zhuǎn）化机（jī）构或建立了（le）产学研合作平台。企事（shì）业单位至少配备1名专利管理工程师，基本实现专利工（gōng）作电子（zǐ）化管理。

（二）专利（lì）创造（zào）：企（qǐ）业拥有有（yǒu）效发明专（zhuān）利不（bú）少于10件，且积极申请（qǐng）国（境）外专利（lì）；事（shì）业单位拥有有效发明（míng）专利（lì）不少于30件。企事业单位专利（lì）电子申请率达到100%，近三年发明专利申（shēn）请（qǐng）量（liàng）保持增长，且无非正（zhèng）常专利申请。

（三）专利实施：近三年，企（qǐ）业的授权发明（míng）专利实施率不低（dī）于（yú）70%，专利许可、转让及专利产品销售收入占企业（yè）当年总收入的比例不低（dī）于60%。近（jìn）三年，事业单位的授权发明专利实施率不低于（yú）30%，发（fā）明专利授（shòu）权（quán）量超过300件的，实施（shī）率不（bú）低于20%。

（四）人员培训：将（jiāng）知识产（chǎn）权文化融入企业文化建设；管理人员及科技工作人员的培（péi）训率达到80%，员工的培训率达到（dào）60%；已建立较完善的专利（lì）人才多层（céng）次（cì）培养机（jī）制（zhì）。

（五）专利（lì）保（bǎo）护：专利（lì）保护和纠纷应对（duì）能力强，具有健全的知识产权纠纷处理工作（zuò）制（zhì）度和应对机制，近五年（nián）内无行政和（hé）司法程序认定的（de）侵犯知识（shí）产权行为。

（六（liù））专利战略：企业制定并实施（shī）专利战略，已建立专（zhuān）利专题数据库（kù）或通过其他专利信息利用渠道，积极（jí）开展专利战略和预警分析。事业单位已（yǐ）制定专利工作的（de）发展规划，已建立产学（xué）研（yán）相结（jié）合（hé）的专利创造和（hé）运营体系。

第（dì）十条 符合（hé）条件的企事业单位（wèi）可以按照市知识产（chǎn）权局发布的申报通知要（yào）求进行自（zì）主（zhǔ）申报。鼓（gǔ）励主管部门（mén）、区知识（shí）产权（quán）局、集（jí）团公（gōng）司、保荐机构等（děng）积极推荐。

第十一条 申报材料包括企事（shì）业单位（wèi）专利工作情况说（shuō）明和试点示范专利工作方案（àn）等。

企事业单位应按照（zhào）有关专利（lì）工（gōng）作要求，立足自身发展战略，针（zhēn）对工作薄弱环节（jiē），制定试点（diǎn）示范专利（lì）工作方案。工作方（fāng）案应有明确的目标、任务和措施，内（nèi）容包括：专利管理标准化建（jiàn）设,专利战略制定与实施,专利（lì）数据库、预警平（píng）台建设,专利（lì）托管、质（zhì）押、转（zhuǎn）让和（hé）许可,专利人才培（péi）训,专利维权,其他专利工作（zuò）。

第十二条 市知（zhī）识产权局组织专家对申（shēn）报材料进行评审，必（bì）要时可要求申报单位进行陈述和答辩，或对申报单位进行实地（dì）考察。

第十三条 市知识产权局对专家评审结果进行汇（huì）总和审议，审议通过的，在部门网站（zhàn）上予以公示，公示期不少于7个工作（zuò）日。

公示有异议的，对举（jǔ）报（bào）的有关问题（tí）进行核查，核查属实的，不予认（rèn）定。

第十四条（tiáo） 经认定的试点（diǎn）示范单位名单在市知识产（chǎn）权（quán）局网站予以公告，并颁发试点示范单（dān）位证（zhèng）书。

每年认定试点和示范单位（wèi）不超过150家，试点示（shì）范单位中，企业比例均不低于80%。

第三章 管理和考核

第十五条 专利工（gōng）作试点单位的（de）试点期（qī）限（xiàn）为两年，给予总（zǒng）额不超过40万（wàn）元（yuán）的（de）专（zhuān）项资助。专利工作示（shì）范（fàn）单位的（de）示范期限为两年，给予总额不超过60万元的专（zhuān）项资助。

第十六条（tiáo） 试点示范单（dān）位应按要求提（tí）交试点示范期限内的专利工作计划和经（jīng）费预算。工作计划（huá）和经费预算应根据申请和认定（dìng）阶段的（de）专利工作（zuò）方案制定。

市知识产权局对工作计划和（hé）经（jīng）费预（yù）算进（jìn）行审核，审（shěn）核同意的（de），与试点示范单位签订项目实施合同，并预拨不超过专项资助总额（é）70%的资金。

第十七条 区知识（shí）产权局（jú）负责辖区内试点（diǎn）示（shì）范（fàn）单位的相（xiàng）关工（gōng）作，按要求统计项目实施和项目资金使用情况，配合相关部门做好项目（mù）的调（diào）查、分析、研（yán）究等工作。

第十八条 试（shì）点示范单位应认真执行项目实施合（hé）同（tóng），并提交年度工作报告（gào）。

项（xiàng）目实施过程中，确需调整工作计划的，应及时提出申请。市知（zhī）识产权局进行评估（gū）后，决定是否同意调整，必要时可停止项目实（shí）施，并视（shì）情况追回相应的资金。

第十九条（tiáo） 试点示范单位应在（zài）项目实施合同期满后两个月（yuè）内提出（chū）验（yàn）收（shōu）申请，并按要求提交项目实施报告和预算执行情况等材料。市知（zhī）识（shí）产（chǎn）权局（jú）组织专家或委托第三方机构进行项目（mù）验收。项（xiàng）目验收包括任务验收和财务验收。

第二十（shí）条 任务（wù）验收可采取（qǔ）会议（yì）审查、实地考察、现场测试、功能演（yǎn）示等方式进（jìn）行。

任务验收的主要内容包括：项目实施合同的任（rèn）务目标（biāo）和考核指标的完成情况，制度建（jiàn）设（shè）、人（rén）才培养（yǎng）和（hé）体制（zhì）机制创新情况等。未完成项目实施合同的（de）主要任务目标和（hé）考核指标，或所提（tí）供的验收文件、资料、数据不真实的，不（bú）得通过验收。

第二十（shí）一条（tiáo） 任务验收和财（cái）务（wù）验（yàn）收结（jié）论均为通过（guò）时，项目验收结（jié）论为通过，并拨付专项资助余额资金。未通过验收的（de），应在（zài）收（shōu）到验收（shōu）结论书后的6个（gè）月之内完（wán）成（chéng）整改工（gōng）作，再次提出验（yàn）收申请。

第二十二条 专项资（zī）助经费的开（kāi）支范围、申（shēn）报、管理和（hé）财务验收，按照（zhào）《上海市专利资助资金（jīn）管理办法》执行。

第四章 监督

第二十三条 试点示范单位在申请认定和项目（mù）实施（shī）过程中，弄虚作假，严重侵犯（fàn）知识（shí）产权，挪（nuó）用、挤占专项资金，或严重违反其他法律法（fǎ）规的，取消其试（shì）点（diǎn）示范单（dān）位称号，5年（nián）内不得再次申请认定，同时将其不良记录（lù）记入上海市（shì）公共信用信（xìn）息服务平台，并（bìng）依法追究法（fǎ）律责任。

第（dì）二十（shí）四条 相关工作人员在试（shì）点示范单位（wèi）认定和管理工作中滥用职（zhí）权、玩忽职守（shǒu）、徇（xùn）私舞弊的，依法追究（jiū）法律责任。

第五章 附则

第二十五条 本（běn）办法由市知（zhī）识产权局（jú）负责解释（shì）。

第二十（shí）六（liù）条 本办法自2017年7月1日（rì）起施行（háng），有效期至2022年6月30日（rì）。