上海市高新技术（shù）企（qǐ）业入库培育实施细则 （试行（háng）） 

第（dì）一章  总则 
 
第一（yī）条  为加强高新技（jì）术企业（yè）培育（yù）工作，充分发挥高新技术企业的示范引领（lǐng）作用，根据《关（guān）于加（jiā）快本市高（gāo）新技术（shù）企（qǐ）业发展的若干意见》（沪（hù）府发（fā）〔2018〕40号）要求，规（guī）范本市高新技术企业（yè）入库培育工作，制（zhì）定本细则。 
 
第二条  上（shàng）海市高新技（jì）术企业认（rèn）定指（zhǐ）导小（xiǎo）组建立（lì）市高（gāo）新技术企业培（péi）育库（kù）。申（shēn）请（qǐng）纳入（rù）市（shì）高新技术企业培育库的企业，适用本细则（zé）。 
 
第三条  高新（xīn）技术企业入库培（péi）育工作采取“企业自愿、政府（fǔ）引导、市区联（lián）动、公平公正”的原则，发挥（huī）财（cái）政政策的扶持作用和撬动效应，将符（fú）合发展方向、具有发展潜力的科技（jì）型企（qǐ）业纳入（rù）高新技（jì）术企（qǐ）业培育库（kù），培（péi）育升级（jí）成为国家级高新技术（shù）企业（yè）。 
 
第二章  职责分工 
 
第四（sì）条  上海市高新技术企业指导小组负责（zé）进入市高新技术企业培（péi）育库企业的审（shěn）核、公（gōng）示、以及（jí）应拨（bō）付培育资金（jīn）金（jīn）额的最终核定；指导各地区高新（xīn）技术企业培育工作。上海市高（gāo）新技（jì）术企（qǐ）业认定办公室负责市高新技（jì）术企业培（péi）育库日常管理（lǐ）和服（fú）务（wù）工作。 
 
第五条  各区科技部门会（huì）同财政（zhèng）部门负责（zé）本区入库培育企业的组织（zhī）申报、提出入库（kù）意（yì）见（jiàn）、对培育资金的（de）使用（yòng）进行日（rì）常监督等；各区（qū）财政部门负（fù）责培育资金拨付（fù）。 
 
第（dì）三（sān）章（zhāng）  入库企业（yè）条件与程序 
 
第六条  入库企业应同时满足以下条件： 
 
（一）当年度非高新技术企（qǐ）业的居民企（qǐ）业，申（shēn）请入库（kù）时须注册成（chéng）立（lì）满（mǎn）一年以上； 
 
（二）企业通（tōng）过自主研发、受让（ràng）、受（shòu）赠、并购（gòu）等方（fāng）式（shì），获得对其（qí）主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作（zuò）用的知识产权的所有权，且达到下列其中（zhōng）一项数（shù）量要求： 
 
1、发明专利（含国防专利）、植物新（xīn）品种（zhǒng）、国家级（jí）农作物品种、国家新药、国家一级中药保（bǎo）护品种、集成（chéng）电路布图设计专（zhuān）有权等（děng）I类知识（shí）产权（quán）不少于1件； 
 
2、实用新型专利、外（wài）观设（shè）计专利、软件著作权（不含商标）等II类知识产权不少于3件（jiàn）； 
 
（三）对企（qǐ）业主要产（chǎn）品（服务）发挥核心支持作（zuò）用的技术属于其中之一（yī）：《国家（jiā）重（chóng）点支持的（de）高新技（jì）术领域》；上海市战略性（xìng）新兴（xìng）产业支（zhī）持的新一代信息技（jì）术、高端（duān）装备制造、新（xīn）材（cái）料、生物、新能源（yuán）汽车、新能源、节能环保、数字创意等战略（luè）性新兴产业领域；科技与产业发（fā）展（zhǎn）相结（jié）合的新（xīn）模式、新业（yè）态。 
 
（四）企业从（cóng）事研发和相关技术创新活动（dòng）的科技人员占企业当年（nián）职工总（zǒng）数的比例不低于5%； 
 
（五）企（qǐ）业近三个会计年度（实（shí）际年限不足三年（nián）的（de）按实际（jì）经营时间计算，下同（tóng））的研究开发费用总额占同期销（xiāo）售收入总额的比例（lì）不低（dī）于3%； 
 
（六）近一（yī）个会计年度高新技术产品（服务）收入占企（qǐ）业同期总收入的比例不低于40%； 
 
（七）企业创新能力评价不低（dī）于国家高新技术（shù）企（qǐ）业创新能力评（píng）价合格分数（shù）的（de）70%； 
 
（八）企（qǐ）业申请入库前（qián）一年内未（wèi）发生重大安（ān）全、重大质量（liàng）事故或严重环境（jìng）违法行（háng）为。 
 
对上一年度无销售收入且（qiě）上（shàng）年（nián）度（dù）研究开发费（fèi）用超过200万元的科技型（xíng）企业可不受上述研发费用（yòng）比（bǐ）例和高新（xīn）收入比例限制。 
 
第七条  入库流程 
 
（一）企业申报。企业本着自愿的原（yuán）则，每（měi）月通过“一网通办（bàn）”平（píng）台网上提交如（rú）下材（cái）料（liào）： 
 
1.高新技术企（qǐ）业入库培育（yù）申请表； 
 
2.高新技术企业培育入库研究（jiū）开发的（de）组织（zhī）管理、企（qǐ）业（yè）职工和科（kē）技人员情（qíng）况说明材料； 
 
3.企业高新技（jì）术产品（服务（wù））相关（guān）证明材料（liào）； 
 
4.经具有（yǒu）资质的中介机构鉴证的（de）企业（yè）上（shàng）年度高（gāo）新（xīn）技术产品（服（fú）务）收入（rù）及近（jìn）三年研发费用报告。 
 
5.企业近（jìn）三个会计（jì）年度的财（cái）务会计报表（包括（kuò）会计（jì）报表附注）； 
 
6.近三个会计年度企业所得税年（nián）度（dù）纳税申报表（包（bāo）括主表和附表）。 
 
对于涉密企业，须将申（shēn）请（qǐng）入库的申报材料做脱密（mì）处理（lǐ），确保涉密信息（xī）安全。 
 
（二）专家评（píng）审。每月（yuè）市认定办对入库培育申请单位组织技术、财（cái）务专家开展评审（shěn），形成专家评（píng）审意见。 
 
（三）市区会商。结合专家评审意见，市（shì）区共（gòng）同对申请企业进行综合（hé）审查，提（tí）出入库（kù）培育（yù）企业（yè）推荐名单及支持（chí）经费并报市认（rèn）定指导小组。 
 
（四）公示与入库。每月上海市高新技（jì）术企（qǐ）业认定指（zhǐ）导小组审（shěn）定通过入库培育（yù）企（qǐ）业名（míng）单（dān）及（jí）支（zhī）持经费后，在（zài）市科委网站（http://www.stcsm.gov.cn）公示（shì）五个工（gōng）作日，对公示无异议的企业（yè）即纳入市高新技术企业培育库（kù）；入库培（péi）育（yù）企业向所在区报（bào）送相关入库（kù）申（shēn）请书（shū）面材料。 
 
第八条  入库企业发（fā）生（shēng）与入库条件有关的（de）重大变化（如分立、合并、重组以及经营业务发生（shēng）变化等），应在15个工（gōng）作日内，向所在区科技（jì）部门报告（gào）。区科技部门对企业变化后的相关（guān）条件进行审核，不符合（hé）入库条件的，报请市认定办，予以（yǐ）出库，并自当年起（qǐ）终止其高新技（jì）术企业培育资格。 
 
第九（jiǔ）条  入库企业培育（yù）期为（wéi）二年，企（qǐ）业应按时参（cān）加高新技（jì）术企业统计工（gōng）作。在培育（yù）期内通过高（gāo）新技术企业认（rèn）定的，予（yǔ）以出库（kù）；二年期满后，仍未通过（guò）高新技术企业认定的，调整出库，且不再受理入（rù）库申请。 
 
第（dì）四章  培育资金支持方式（shì） 
 
第十（shí）条  2019年1月1日至2020年12月（yuè）31日（rì），入（rù）库培育企（qǐ）业（yè）可获得一（yī）次性培育支（zhī）持，支（zhī）持额（é）度按照企业上一年度发生的（de）研发（fā）费（fèi）用10%确（què）定，补助额不足（zú）20万的企业按20万元奖补，超（chāo）过（guò）200万元的按200万元补助。 
 
第十一条  各区财政部门依据市认定指导小组每（měi）月确定的最终入库名（míng）单及（jí）应拨付培育资金金额（é），按（àn）照预算国（guó）库管（guǎn）理制度规定，原（yuán）则（zé）上于次月（yuè）底前及（jí）时（shí）拨付扶持培育资（zī）金。如（rú）遇企业银行账户信息有误等特（tè）殊情况，拨付资（zī）金顺延至下一期。次年（nián）2月底前，将本（běn）区上（shàng）一年度培（péi）育资金拨（bō）付情（qíng）况报（bào）告市财政局，市级财政给予一定的财力支持（chí） 
 
第十二条  企业（yè）获得的财政（zhèng）资金应按（àn）现行国家统一的会计核算要求进行单独核算，必须专门（mén）用于开展新（xīn）产（chǎn）品、新技（jì）术、新工艺、新（xīn）业态等（děng）技术创新活动（dòng），做大高新（xīn）技（jì）术（shù）产品市场规模，升级（jí）为国家级（jí）高（gāo）新技术企业，总体提升本市高新企业产业规模和效（xiào）益。 
 
第五章  监督管理与服务 
 
第十三条  上海市高新（xīn）技术（shù）企业（yè）认定指（zhǐ）导小组按照全市（shì）高新技术企业培育工作任务目标，细（xì）化分解（jiě）各区（qū）培（péi）育工（gōng）作年度（dù）任务，研究制（zhì）定考核评价办法，纳入当年（nián）度《市（shì）管党政（zhèng）领导（dǎo）班子绩效（xiào）考核（hé）工作实施方案》。及时评估全市高新技术企业培育工作，加快完善高新技术企业培育持续工作机制，健全全市（shì）高（gāo）新技术企业培育工作（zuò）体系、政策（cè）体系（xì）。 
 
第十四（sì）条  加大高新（xīn）技术企业培育工（gōng）作指导（dǎo）培训。市（shì）认定办负责对各（gè）区相关部门具体工作人员（yuán）的业务培训，各区科技部（bù）门会同相（xiàng）关部门对纳入培育库的企业进行培训，重（chóng）点为研发（fā）费用辅助账（zhàng）设置、自主知识（shí）产（chǎn）权的（de）挖掘与保护、高企（qǐ）相关政（zhèng）策的解（jiě）读等，提升企（qǐ）业家的创新意识，使企业在（zài）科技创新、成果转化、团队（duì）建设等方面得到提升。各区加强高新技术企业认定申报政策、入库培育政策的宣传，扩大政策知（zhī）晓度和影响力（lì）。 
 
第十（shí）五条  市认（rèn）定（dìng）办建立并完（wán）善高新技术企业培（péi）育库信息管（guǎn）理系（xì）统，加强对入库企业的动态（tài）管理，及时分析和完善高新技术企业培（péi）育工（gōng）作。 
 
第十六条（tiáo）  纳入市高（gāo）新（xīn）技术企业（yè）培育库的企业有下列情况之一的，取（qǔ）消（xiāo）其培（péi）育（yù）资格，并按规定收回培育资金： 
 
（一）入（rù）库申请材料中（zhōng）存在严重弄虚作假（jiǎ）行（háng）为的。 
 
（二）培育期间发生（shēng）重（chóng）大安全、重大（dà）质（zhì）量事故或（huò）有严重环境违（wéi）法行为的（de）。 
 
（三）不填报高（gāo）新技术（shù）企（qǐ）业（yè）年度（dù）统计报表。 
 
第十七（qī）条  参与市高新技术企（qǐ）业培育库入库评选、管理工作（zuò）的各类机构（gòu）和人员对所承担工作负（fù）有诚信以及合规义务，并对申报入库企业的（de）有关资（zī）料信息负有保密责任。对违（wéi）反（fǎn）者，将参照（zhào）国家《高新技术企（qǐ）业认定（dìng）管理办法》及（jí）《高（gāo）新技（jì）术企（qǐ）业（yè）认（rèn）定管（guǎn）理工（gōng）作指引（yǐn）》等有关（guān）规定进行处（chù）罚。 
 
第十八条  对申请纳入市高新技术企业培（péi）育库的（de）企业实施（shī）信用承诺制度。企业（yè）须对申报材料的真实性以及资金使用管理作出承（chéng）诺，做出虚假承诺的（de）企业、个人及（jí）中（zhōng）介机构将（jiāng）记入（rù）不良信用（yòng）记录，会同有关部门（mén）联（lián）合惩戒；同时（shí），企业（yè）要自觉接受科技、财政（zhèng）、审计等部门（mén）的监（jiān）督，严格执行财（cái）务规章制度和会（huì）计核算办法。 
 
第十九条  对（duì）违反（fǎn）财经纪律，弄（nòng）虚作假、截留、挪（nuó）用、挤占资金等行为，依照《中华人民（mín）共和国预算法》、《财政违法行为处罚处分条例》等有关法律、法（fǎ）规和（hé）规（guī）章，对相（xiàng）应的（de）违法违规行为予以处（chù）理、处（chù）罚，依（yī）法追究有关单位及（jí）其相关人员责任，并视（shì）情（qíng）况提请（qǐng）同级政府（fǔ）进行（háng）行（háng）政问（wèn）责。 
 
第六章  信息（xī）公开内容 
 
第二十条  按照《上（shàng）海市政（zhèng）府信息公开规（guī）定》，高新技术企业入（rù）库培（péi）育（yù）企业（yè）信息公示如下： 
 
（一）《上海（hǎi）市高新技（jì）术企业入库培育实施细则》。 
 
（二）市高新技术企业（yè）培育库入（rù）库申报时（shí）间、入库条件、入库程序等内容。 
 
（三）市高新（xīn）技术企业培育库入库（kù）名单。 
 
（四）专项资金（jīn）补（bǔ）助结果，包括（kuò）获得补助（zhù）企业名单（dān）及补助金额。 
 
（五）接受、处理投诉情况，包括投诉（sù）事（shì）项和原因、投诉处理情况等。 
 
（六）其他按规定应公（gōng）开（kāi）的（de）内容（róng）。 
 
第二十一（yī）条  已纳入（rù）市（shì）高新技（jì）术（shù）企业培育（yù）库的企（qǐ）业涉及（jí）企业商业秘密（mì）的，企业应（yīng）向（xiàng）当地（dì）科技（jì）部门（mén）报告，并按保密法相关规定办理。 
 
第七（qī）章  附则 
 
第二十二条（tiáo）  本办法由市科委会同市财（cái）政局、市税务局负责解释。 
 
第二十三条（tiáo）  本办法（fǎ）自（zì）2019年1月1日起（qǐ）施行。